日前，中共证监会一口气对外公布了19张罚单，9家投行券商及2家债券承销公司中招。与此同时，深圳市证监局也发布了6张罚单，13家券商和7位券商高管被处罚。

当地时间10月18日晚间，证监会官网公布了一系列处罚决定。中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐公司，一共被开出19张罚单。同时，有43名直接责任人员及负有管理责任的人员，分别被采取行政监管措施。

一时间，“证监会罚单”在中国互联网上被刷屏。

上述被处罚的券商被指存在尽职调查不充分，未充分关注风险及异常交易情况、项目底稿缺失或不全等情形，财务数据异常，员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款，投行业务信息管理系统有漏洞，薪酬考核制度设计不合理，内核意见跟踪落实不到位，部分项目质控和内核人员交叉混同等等问题。

通报中特别点名“开源证券”和“中原证券”，指控这两家券商“违规问题多”“情节严重”，为此对着两家券商采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。

其中，开源证券的主要问题是：募集说明书中存在误导性陈述，在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。

中原证券存在的主要问题包括，帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债等。

上述券商的相关责任人，则分别被证监会采取了监管谈话、出具警示函等不同程度的监管处罚。据券商中国统计，此次被证监会处罚的人员中，有7位是公司副总经理及以上高管，甚至有几位是公司总经理、董事长。

就在证监会发布上市处罚通告的同一天（10月18日），深圳市证监局也发布通告，对国信证券和华泰联合证券等13家投行券商进开出罚单，7位券商高管被处罚。 原文地址：https://finance.creaders.net/2024/10/20/2787128.html